Contrôles sur place : comment s'y préparer
Méthodologie pour anticiper une inspection de l'ACPR : documents à réunir, interlocuteurs à mobiliser et erreurs à éviter pendant et après le contrôle.
Auteur
Lucienne Cochet
Consultante en gouvernance et audit des prestataires
Je conseille les établissements bancaires et assurantiels sur la gouvernance des risques et l'audit de leurs prestataires critiques, avec un focus sur la résilience opérationnelle. J'accompagne les directions conformité dans l'évaluation des dispositifs de contrôle et la préparation aux contrôles de l'ACPR.
Domaine d’expertise : Conformité, contrôle et protections
Mes articles
Dépôts et retraits : le plafond en questions
Décryptage des règles applicables aux dépôts et retraits d'espèces ou de chèques, entre obligations de vigilance, seuils déclaratifs et pratiques bancaires courantes.
Externalisation IT : la vigilance de l'ACPR
Rappeler les exigences applicables au cloud et aux prestataires critiques du secteur financier.